Часто задаваемые вопросы относительно возможного выкупа иностранных ценных бумаг, организованного в рамках исполнения Указа Президента РФ от 8 ноября 2023 года № 844
Отличается ли как-либо процесс участия в подаче заявок на продажу активов для владельцев FinEx ETF и любых других иностранных акций, включенных в утвержденный список?
Процесс участия для владельцев акций FinEx ETF не содержит каких-то особенностей. Все взаимодействие с организатором торгов (ООО «Инвестиционная палата») осуществляется через вашего брокера или управляющего ценными бумагами и не предполагает участия FinEx ETF ни на одном из этапов.
Стоит ли инвесторам подавать принадлежащие им акции фондов FinEx ETF в рамках Указа Президента РФ от 8 ноября 2023 г. № 844?
FinEx ETF не уполномочена давать рекомендации владельцам иностранных ценных бумаг, включая тех, в портфеле которых есть иностранные биржевые фонды FinEx. Обращаем внимание на то, что инвестору стоит самостоятельно изучить нормативную базу по данному вопросу. Вместе с тем, включение FinEx ETF в список, утвержденный регуляторами, подтверждает отсутствие препятствий для участия в обмене.
Как вы оцениваете возможность выкупа нерезидентами ETF FinEx в рамках обмена активами по 844-ому указу?
Важно помнить, что в рамках процедуры, разработанной Правительственной комиссией, все ценные бумаги, предложенные частными инвесторами к продаже иностранным лицам, объединяются в единый пул, из которого Организатор торгов формирует лоты для предложения нерезидентам. При этом лоты будут формироваться таким образом, чтобы быть максимально схожими по составу входящих в них иностранных ценных бумаг. Таким образом, все возможные сделки с активами могут происходить исключительно лотами - таким образом вероятность выкупа нерезидентами акций FinEx ETF не будет отличаться от вероятности выкупа иных ИЦБ, включенных в утвержденный список.
Участвовала ли группа FinEx в обсуждении списка на обмен?
FinEx ETF не раскрывает конфиденциальную информацию относительно взаимодействия с регуляторами и участниками рынка. Мы уверены, что политика максимальной информационной прозрачности в части деятельности фондов позволила российскому регулятору проанализировать структуру и состав фондов, что и обеспечило включения большинства фондов FinEx ETF в утвержденный правительственной комиссией список.
По нашему мнению, решение не включать в список инструментов, разрешенных к продаже частными инвесторами в рамках данного Указа, акции фондов FXRU (FINEX TRADABLE RUSSIAN CORPORATE BONDS UCITS ETF) и FXRL (FinEx Russian RTS Equity UCITS ETF) связано с тем, что фонды содержат российские или квази-российские активы.
Почему в список не вошли FXRL и FXRU?
См. ответ выше. Список бумаг был отобран и утвержден Правительственной комиссией в рамках применения Указа Президента РФ от 8 ноября 2023 года № 844.
Будет ли группа FinEx выкупать лоты? / Планирует ли провайдер, его уполномоченные выкупить паи в рамках этой процедуры, реализовав таким образом план разблокировки?
Группа FinEx не раскрывает конфиденциальную информацию, в том числе о планах или отсутствии таковых. Напоминаем, что в рамках предложенной процедуры, замороженные ценные бумаги будут предлагаться к продаже лотами из единого пула, что, естественно, снижает интерес части иностранных инвесторов к участию в данном процессе.
Как подать заявку на обмен?
По всем техническим вопросам относительно подачи заявки рекомендуем обратиться к своему брокеру либо управляющему ценными бумагами, так как подать заявку на продажу заблокированных ETF можно только через него.
Каждый брокер самостоятельно определяет порядок взаимодействия со своими клиентами. Например, в "Тинькофф Инвестиции" подать заявку можно будет непосредственно в приложении. Дополнительно рекомендуем ознакомиться с деталями процесса на сайте ЦБ https://www.cbr.ru/faq/foreign_securities/ и организатора торгов https://vykupicb.investpalata.ru/
Может ли российское физическое лицо, являющееся налоговым нерезидентом, подать заявку на выкуп, если статус налогового нерезидента был получен уже после блокировки бумаг?
По нашему мнению, Указ Президента РФ от 8 ноября 2023 года № 844 использует терминологию валютного законодательства. Другими словами, если вы стали налоговым нерезидентом России, но сохранили свое гражданство, то статус российского резидента, а значит и право подать заявку на продажу замороженных ИЦБ вы сохранили. Вместе с тем, группа FinEx не обладает правом и компетенциями для предоставления разъяснений относительно российского законодательства и/или иных нормативных документов. В связи с этим, мы настоятельно рекомендуем вам направить данный вопрос Банку России и вашему брокеру/управляющему, который сможет адресовать данный вопрос организатору торгов. Дополнительно рекомендуем ознакомиться с деталями на сайте ЦБ https://www.cbr.ru/faq/foreign_securities/ и организатора торгов https://vykupicb.investpalata.ru/
Где можно ознакомиться со списком бумаг на обмен?
Перечень иностранных ценных бумаг (ИЦБ), которые можно предъявить к выкупу, утвержден Правительственной комиссией и размещен на сайте организатора торгов "Инвестиционная палата" https://vykupicb.investpalata.ru/documents/perechen-inostrannyh-cennyh-bumag/spisok-vykupaemyh-cennyh-bumag/
Какие бумаги лучше предъявить к выкупу, чтобы их потом точно выкупили?
Группа компаний FinEx не уполномочена давать рекомендации владельцам иностранных ценных бумаг, включая тех, в портфеле которых есть акции фондов FinEx ETF.
Важно помнить, что в рамках процедуры, разработанной Правительственной комиссией, все ценные бумаги, предложенные частными инвесторами к продаже иностранным лицам, объединяются в единый пул, из которого Организатор торгов формирует лоты для предложения нерезидентам. При этом лоты будут формироваться таким образом, чтобы быть максимально схожими по составу входящих в них иностранных ценных бумаг. Таким образом, вероятность выкупа отдельных бумаг не отличается от вероятности выкупа всего лота. В связи с этим, мы настоятельно рекомендуем анализировать иные факторы при принятии решения о том, какие бумаги предложить к выкупу.
Есть ли потенциально проблемные фонды, которые лучше предъявлять в первую очередь?
Несмотря на отсутствие торгов на Московской бирже, все фонды FinEx ETF из утвержденного Правительственной комиссией списка продолжают функционировать в прежнем режиме. Портфели фондов, в отношении которых производится расчет СЧА, регулярно перебалансируются в соответствии с индексной методологией.
По какой цене будет продажа, если фонды не торгуются?
В отношении иностранных биржевых фондов в случае отсутствия рыночной цены будет использоваться стоимость чистых активов (Net Asset Value, NAV).
СЧА фондов FinEx ETF на сайте провайдера будет размещены на следующий рабочий день, следующий за днем, который будет использовать Организатор торгов для оценки стоимости предложенных к продаже ИЦБ и соответствующих лотов. Другими словами, данные СЧА фондов по состоянию на 22 марта 2024 года будут раскрыты на сайте FinEx ETF 25 марта 2024 г.
Где я могу посмотреть справедливую стоимость моих акций? (СЧА на акцию)
Рассчитать справедливую стоимость портфеля можно в калькуляторе на нашем сайте: https://finex-etf.ru/calc/nav
Когда я получу деньги?
Предполагается, что процесс выкупа завершится до 1 сентября 2024 года. При этом ЦБ отмечает, что сроки могут быть скорректированы организатором торгов.
Как обстоят дела с налогообложением сделки?
Сделки по выкупу являются обыкновенными внебиржевыми сделками с ИЦБ и подлежат соответствующему налогообложению. На данный момент ни регулятор, ни организатор торгов не опубликовали дополнительной информации по данному вопросу. в связи с этим мы настоятельно рекомендуем обращаться за дополнительной информацией к вашему брокеру/управляющему ценными бумагами, являющемуся налоговым агентом по данной сделке.
Будут ли новые волны выкупов замороженных ИЦБ?
Рекомендуем адресовать данный вопрос Банку России и Правительству РФ.
А что с получением лицензии для возможности продать или погасить весь портфель? На какой стадии?
На данный момент заявка группы FinEx находится на рассмотрении Казначейства Бельгии. Пока у нас нет новой информации по ситуации. Когда появятся новости, мы обязательно опубликуем их на сайте и в телеграм-канале.
